Registro de conta segura e protegida para os negociantes

O registro da conta na Interactive Brokers é uma prioridade máxima para muitos novos comerciantes, proporcionando-lhes diversas medidas de segurança destinadas a salvaguardar seu dinheiro e seus ativos.

A empresa utiliza firewalls e criptografia de 128 bits, assim como outras medidas, para salvaguardar seus dados. Ela também fornece vários níveis de proteção de login, como um cartão de segurança digital e autenticação de dois fatores em dispositivos móveis.

Anastos e Regulamentação AC Trading por Membros de Bolsas de Valores

O registro de conta segura e protegida para os comerciantes é essencial para proteger os investidores. As bolsas têm a responsabilidade legal de examinar e fazer cumprir por seus membros a Lei de Bolsas, suas regras, assim como suas próprias diretrizes. O dano à reputação de uma bolsa de valores pode sofrer se ela não tomar medidas sobre possíveis violações tanto de seus próprios regulamentos como de suas próprias responsabilidades legais.

Para garantir que seus membros estejam aderindo a estas exigências, alguns intercâmbios implementaram sistemas internos de monitoramento das atividades dos membros. Estes podem incluir policiamento interno, auditoria e medidas disciplinares. Além disso, esses sistemas oferecem uma vigilância eficaz entre mercados que ajuda o intercâmbio a identificar problemas potenciais antecipadamente e resolvê-los prontamente.

Infelizmente, alguns intercâmbios podem não ser tão competentes no monitoramento de atividades fora do intercâmbio. Com recursos limitados e pouco incentivo para acompanhar possíveis violações da lei de câmbio e das regras SRO, eles podem não ter a capacidade de monitorar efetivamente esta área de negociação.

Algumas bolsas optaram por contratar suas responsabilidades regulatórias com terceiros, conhecidas como ATSs de Regulamentação. Esses contratos normalmente envolvem um acordo entre uma bolsa de valores e uma empresa privada que supervisionará as operações do sistema comercial.

Embora esta estrutura se destine a reduzir os custos de supervisão regulatória, alguns argumentaram que ela não fornece o nível de vigilância entre mercados disponível através de um plano RSA ou 17d-2. Além disso, os críticos levantaram preocupações de que confiar em uma organização externa para responsabilidades regulatórias poderia resultar na perda de sinergias e problemas de coordenação.

Embora estas preocupações existam, permanece incerto que tal abordagem será o meio mais eficiente ou eficaz de garantir um registro de conta seguro e protegido para os comerciantes. No entanto, a Comissão reconheceu a necessidade de abordar esta questão e está explorando formas de melhorar a estrutura regulatória.

Uma abordagem que poderia ser útil é estabelecer um limite quantitativo para o volume de transações de hedging fora da bolsa que um membro da bolsa pode executar utilizando sua isenção de hedging. Um limite quantitativo ajudaria a identificar e resolver problemas potenciais causados pelo hedging, ao mesmo tempo em que proporcionaria a uma bolsa de valores uma oportunidade de avaliar se suas regras de hedging estão sendo aplicadas de forma consistente.

Corretores

Se você é um comerciante em busca de um registro de conta que seja seguro e protegido, há várias opções disponíveis para você. A primeira é usar um broker-dealer registrado na SEC (Securities and Exchange Commission) ou FINRA; no entanto, para fazê-lo, você deve atender a vários critérios, tais como fornecer informações ao cliente e ter um sistema de negociação confiável.

Além das exigências estabelecidas no Regulamento S-P da SEC, os corretores-de-commalers também devem cumprir a Lei de Sigilo Bancário e suas regras e regulamentos que o acompanham. Essas leis e regras obrigam os corretores-operadores a manterem registros sobre transações suspeitas, movimentação de moedas estrangeiras e contas bancárias estrangeiras. Além disso, a Regra 17a-8 da Lei de Câmbio exige que eles preencham relatórios e mantenham registros relacionados a transações suspeitas.

Além disso, a administração de um corretor-dealer e os responsáveis pela supervisão de suas atividades devem preencher o Formulário U-4, fornecer impressões digitais e passar em exames específicos. Estas avaliações cobrem tanto as atividades de títulos e investimentos bancários quanto o cumprimento da Lei de Segredo Bancário (BSA).

Certas partes, tais como associações de poupança e de poupança, estão isentas da exigência de registro. Embora essas entidades possam se beneficiar de isenções específicas para se tornarem corretoras de valores mobiliários nos termos da Lei de Títulos e Câmbio, elas ainda devem aderir a todos os outros critérios de registro.

Os corretores-sociedades corretoras devem acompanhar as contas e ativos dos clientes, notificando-os quando as condições de crédito ou o status da conta mudarem. Além disso, eles devem fornecer aos clientes extratos mensais da conta, descrevendo o valor de mercado das ações de centavos mantidas em suas carteiras.

Estes regulamentos existem para proteger os consumidores contra práticas potencialmente perigosas, tais como vendas a descoberto "nuas" e transferências não autorizadas de fundos. Além disso, eles ajudam a SEC no combate às atividades de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

Os corretores-operadores devem desenvolver e implementar políticas e procedimentos para cumprir estas leis, bem como realizar auditorias internas para confirmar que estão cumprindo todas as exigências.

É provável que os corretores contratem pessoal adicional a fim de atender às novas regulamentações do setor. Aqueles com experiência em tecnologia comercial ou conformidade serão particularmente procurados.

Regulamentação CFTC

O registro de conta segura e protegida é um processo regulatório crucial para os comerciantes. O não cumprimento das regras do CFTC pode resultar em severas multas e perdas para o comerciante.

Geralmente, o registro é obrigatório nos termos da Lei de Bolsa de Mercadorias (CEA), a menos que exista uma isenção ou exclusão. Os comerciantes devem rever as seções relevantes dos Regulamentos CEA e CFTC para determinar quais requisitos se aplicam às suas atividades comerciais.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) está habilitada com poderes legais para supervisionar os mercados futuros de commodities, opções e swap em todos os Estados Unidos. Esta autoridade se estende além das bolsas de moedas domésticas; ela pode regular certas commodities como futuros de ações individuais, bem como moedas digitais como bitcoin.

Um dos principais objetivos do CFTC é proteger os investidores e o público contra abusos de mercado e fraudes. Para este fim, ela reforça as exigências de relatórios e manutenção de registros, implementa novas regulamentações de limites de posição, previne fraudes e manipulações de commodities do tipo FCPA, bem como garante a conformidade com as regras de conduta comercial da SEC.

Além dessas iniciativas de fiscalização, o CFTC fez da criação de mais regulamentos de proteção ao cliente uma prioridade. Por exemplo, eles planejam tornar mais simples para os investidores investir em contas de clientes futuros e de opções de corretores registrados, bem como limpar e investir em fundos de clientes de swap registrados com eles.

Além disso, o CFTC está considerando emendar suas regras para proporcionar uma fiscalização mais eficiente da aplicação e regulamentação dos consultores de comércio de commodities ("CTAs") e operadores de pool de commodities ("CPOs") que estão duplamente registrados tanto no CFTC quanto na SEC. Além disso, eles planejam implementar novas exigências regulatórias para registros, relatórios e registros relacionados a CTAs e CPOs.

Outro objetivo do CFTC é ajudar os operadores a compreender suas regras e regulamentos. Para este fim, eles criaram um website com informações detalhadas sobre suas regras e ações de aplicação. Além disso, eles estabeleceram um programa de recompensa por denúncia como um incentivo para indivíduos que denunciam comportamentos não autorizados ou antiéticos nos mercados financeiros.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) é uma agência independente do governo dos EUA criada em 1974 para regular os mercados futuros de commodities. Recentemente, no entanto, eles expandiram seu alcance regulatório além das negociações de futuros de commodities para abranger mercados de swaps com um valor nocional de mais de US$ 400 trilhões.